私募基金法规及监管文件汇编

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摘要 私募基金法规及监管文件汇编收集了从私募股权行业综合法规、登记备案、募集行为、指引文件、内部管理、基金业务外包等全方面法律法规以及试行办法。

私募基金法规及监管文件汇编
作者:北京大成(珠海)律师事务所 赖海军律师
目录
一、综合法规................................................................................................................1
中华人民共和国合伙企业法................................................................................1
中华人民共和国公司法......................................................................................13
中华人民共和国信托法......................................................................................47
中华人民共和国证券投资基金法......................................................................57
私募投资基金监督管理暂行办法......................................................................84
政府出资产业投资基金管理暂行办法..............................................................91
关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(一)..............100
关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(二)..............102
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定............................103
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》问题解答....109
二、登记备案............................................................................................................114
私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)....................................114
中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告....119
私募基金管理人登记法律意见书指引............................................................123
中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事
项的公告》答记者问........................................................................................125
中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事
项的公告》相关问题答记者问........................................................................131
关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知............................137
关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知....................................139
私募基金登记备案相关规则要点汇总............................................................141
私募基金登记备案相关问题解答(一)..........................................................148
私募基金登记备案相关问题解答(二)........................................................149
私募基金登记备案相关问题解答(三)........................................................150
私募基金登记备案相关问题解答(四)........................................................151
私募基金登记备案相关问题解答(五)........................................................152
私募基金登记备案相关问题解答(六)........................................................153
私募基金登记备案相关问题解答(七)........................................................154
私募基金登记备案相关问题解答(八)........................................................155
私募基金登记备案相关问题解答(九)........................................................158
私募基金登记备案相关问题解答(十)........................................................161
私募基金登记备案相关问题解答(十一)....................................................163
私募基金登记备案相关问题解答(十二)....................................................164
三、募集行为..........................................................................................................167
私募投资基金募集行为管理办法....................................................................167
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)................177
私募投资基金风险揭示书内容与格式指引....................................................181
《私募投资基金募集行为管理办法》起草说明............................................185
四、指引文件............................................................................................................194
中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知............................194
私募投资基金合同指引1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)....194
私募投资基金合同指引2 号(公司章程必备条款指引)............................210
私募投资基金合同指引3 号(合伙协议必备条款指引)............................213
《私募投资基金合同指引》起草说明............................................................217
五、内部管理............................................................................................................225
私募投资基金管理人内部控制指引................................................................225
基金管理公司风险管理指引(试行)............................................................230
六、基金业务外包....................................................................................................241
基金业务外包服务指引(试行)....................................................................242
《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一)........................245
基金业协会公示首批私募基金外包服务机构................................................248
基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构....................................250
基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构....................................251
七、信息披露............................................................................................................252
私募投资基金信息披露管理办法....................................................................252
八、从业人员............................................................................................................258
基金从业资格考试管理办法(试行)............................................................258
《基金从业资格考试管理办法》(试行)起草说明....................................264
基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范
(2016 年度修订)...........................................................................................267
基金从业人员证券投资管理指引(试行)....................................................274
九、开户结算、检查整治........................................................................................278
关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知............................................278
私募投资基金开户和结算常见问题解答........................................................280
关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知....................................281
私募投资基金业务类型基金类型和产品类型的说明....................................284
中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监管局关于在北京
市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告........287
基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问....................289
建立“失联(异常)”私募机构公示制度通知............................................290
十、资本运作相关....................................................................................................291
私募投资基金业务类型基金类型和产品类型的说明....................................291
证监会关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务问题的答复....................294
关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知....................................................295
十一、投资运作........................................................................................................299
关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知............................299
关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问................................301
关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答....305
全国中小企业股份转让系统机构业务问答(一)——关于资产管理计划、契
约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题................................................306
中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知....................................308
非上市公众公司监管指引第4 号——股东人数超过200 人的未上市股份有限
公司申请行政许可有关问题的审核指引........................................................311
关于促进股权投资企业规范发展的通知........................................................315
新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法....................................320
发起设立创业投资基金的方案框架................................................................327
对现有创业投资基金进行增资的方案框架....................................................328
上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引................................334
关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知............................................339
私募投资基金开户和结算常见问题解答........................................................341
关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知....................................342
十二、外商私募证券投资基金................................................................................344
外商独资和合资企业私募证券基金管理业务相关政策................................344
外资私募证券投资基金管理人登记说明........................................................349
十三、入会..............................................................................................................355
中国证券投资基金业协会章程........................................................................355
中国证券业协会会员管理办法........................................................................364
私募投资基金服务业务管理办法(试行)....................................................369
中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引....................378
私募基金管理人基金业协会入会指南............................................................381
私募基金管理人入会分析................................................................................387
北京市私募投资基金管理人入会申请信息核查工作问题解答....................392
十四、(试行)律师办理私募投资基金法律业务操作指引(2016)...............
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